第三方投顾“90后”违规炒股深圳证监局连开3张罚单

　　整体而言，这3名人员炒股总体交易金额不大，但交易股票数量较多，其中有两人出现亏损。深圳证监局除没收相关人员违法所得、要求其依法处理非法持有股票外，每人均处以3万元罚款。

　　具体来看，吴某，1998年出生。经查明，吴某2020年6月4日至2022年8月23日、2022年10月12日至今，吴某任职于德讯证顾，先后担任咨询助理、投资顾问。2022年6月17日至9月6日，吴某持有证券投资咨询从业资格。任职期间，吴某向客户提供投资咨询建议，属于《法》第四十条第一款及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）规定的禁止参与股票交易的人员。

　　2022年6月17日至8月23日、2022年10月26日至2023年10月25日，吴某平安证券账户交易“新莱应材”等52只股票，买入成交总金额107.9万元，卖出成交总金额108.3万元，扣除交易税费，累计盈利3602.21元。

　　深圳证监局认为，吴某上述行为违反相关规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。吴某积极配合调查，核查期间即卖出所持股票并主动注销账户纠正违法行为，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，可从轻处罚。

　　根据当事人买卖股票的数量、品种等违法行为事实，以及相应的性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，深圳证监局决定，没收吴某违法所得3602.21元，并处以3万元罚款。

　　韩某，1996年出生。经查明，韩某自2021年3月15日至今，在德讯证顾任职。2021年12月29日，取得一般证券从业资格。任职期间，韩某参与德讯证顾“晚间研报”“晚间精研”等证券投资咨询类视频产品的制作，属于《证券法》第四十条第一款及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）规定的禁止参与股票交易的人员。

　　2022年7月5日至2023年11月30日，韩某通过其本人手机操作韩某证券账户下单，先后交易“复星医药”等13只股票，买入成交总金额22.96万元，卖出成交总金额13.98万元，期末持有股票16200股、市值79236元，扣除交易税费，累计账面亏损10309.34元。

　　根据韩某买卖股票的数量、品种等违法行为事实，以及相应的性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》规定，深圳证监局决定责令韩某依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款。

　　深圳证监局认为，韩某上述行为违反了相关规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。根据当事人买卖股票的数量、品种等违法行为事实，以及相应的性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，深圳证监局决定，责令韩某依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款。

　　秦某，1990年出生。经查明，秦某自2023年5月15日至今，在中广云任职。2023年6月21日至今持有证券投资咨询从业资格。任职期间，秦某参与协助投资咨询产品“投资早参”编辑工作，向投资者讲解投资咨询软件“点睛智投”相关选股指标，属于证券法规定的禁止参与股票交易的人员。

　　2023年6月21日至10月16日期间，秦某证券账户先后交易“柯力传感”等19只股票，买入成交总金额97.14万元，卖出成交总金额94.68万元，扣除交易税费，累计亏损2.54万元。

　　深圳证监局认为，根据秦某买卖股票的数量、品种等违法行为事实，以及相应的性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》相关规定，深圳证监局决定对秦某处以3万元罚款。（央广资本眼）